农业分级:2015年第四季度报告查看PDF公告-农业分级(164403)基金公告

编辑:韦德国际网址 发布于2019-05-02 21:06

        

        

        
         前海开源农业分级 2015 年第 4 四分之一期刊 第 1 页 共 12 页

        前海 开源 中证 大农 业指 数分 级证 券投 资基 金 2015 第月的第四日年 四分之一 期刊 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 期刊发送 出 日 期 :2016 年 1 月 22 日 前海开源农业分级 2015 年第 4 四分之一期刊 第 2 页 共 12 页

        §1 要紧提词 基金理事的董事会和董事会抵押权不在虚伪、给错误的劝告提及或顺利地脱漏, 和其材料的忠实。、准确和完整性承当个人和共同负责任。。 基金理事奇纳河银河保密的需要量占有率股份有限公司,于 2016 年 1 20个月 日 查书 期刊正中鹄的财务靶子、净值表示和值得买的东西结成期刊等。,保 审察材料不在虚伪记载。、给错误的劝告陈 顺利地脱漏或脱漏。 基金领袖接受老实言而有信。、 勤奋的负责任准绳与施行与应用, 但它不克不及抵押权粉底腰槽。。 基金的过来业绩不代表其下一位业绩。。值得买的东西是有风险的,值得买的东西者在做出值得买的东西确定优于一定详细看懂这本书。 资产招股阐明书。 现期刊不复核财务教训。。 现期刊期自 2015 第10年 月1 从一天到晚到12天 月 31 日止。 §2 基 金 产 品 概 况 基金缩写 前海开源农业分级 领域缩写 农业分级 市密码 164403 基金运作模型 和约鉴于设计独身版式 基金和约失效日期 2015 年 6 月4 日 期刊期完毕时基金等同 47,930, 份 值得买的东西目的 该基金紧密尾随根底越来越快的。 钟正达 农业越来越快的, 经过缜密的的数字化施行 和值得买的东西纪律约束,试图记住基金净生长速度和基金业绩规范 日几何平均尾随用绞船索牵引对立用绞船索牵引不大于 %】 ,年 尾随离经叛道的行动不超越 【4 %】 。 值得买的东西谋略 该基金采用静态抄录越来越快的的值得买的东西办法。,理解越来越快的正中鹄的成份股。 营造证明人值得买的东西结成的规范使额外的,并遵照靶子越来越快的塑造股及其正确。 确切的地清算大的多种经营。,抄录和尾随证明人。该基金受到缜密的控制。 基金的每日尾随离经叛道的行动和年度尾随离经叛道的行动均在,争取成功目的 似值得买的东西进项越来越快的。 当怀孕成份股被清算或构成时 需要量占有率分派、增发、分配金和另一边行动, 基金交易和履行对基金业绩的产生影响 响时,或鉴于稍微特别事件事业变移性缺少。,或另一边原文不克不及事业 证明人证明人的无效抄录和尾随,基金领袖可以举行值得买的东西结成施行。 好好地的可塑度和清算,试图补充物尾随离经叛道的行动。 本基金争取前海开源钟正达农业一份净资产生长速度与声画同步功能喻为规范 准生长速度的日几何平均尾随用绞船索牵引不超越 %, 年尾随离经叛道的行动不超前海开源农业分级 2015 年第 4 四分之一期刊 第 3 页 共 12 页

        过 4 %。如因 越来越快的清算或另一边相等事业尾随用绞船索牵引和尾随 离经叛道的行动超越上述的射程。,基金施行者应采用有理的办法转移尾随用绞船索牵引。、 尾随离经叛道的行动此外扩张。。 1 、资产使展开 谋略 尾随靶子值得买的东西目的,基金将不小于非现钞基金。 占总额的90%。 该比率被值得买的东西于根底越来越快的成份股和它们的C, 记住它。 小于基金资产净值 5 %的 年纪内到期的或到期的的内阁建立互信关系。 2 、股值得买的东西 谋略 (1 )股投 值得买的东西结成进化 资产在仓库栈中。,各组成学派的涉及使额外的将逐步被援用。 买进,在尾随离经叛道的行动最小的必要术语下,基金可以采用好好地的办法。, 压低交易本钱。当成份股断交时、缺少变移性和另一边需要量相等 不克不及以越来越快的使额外的或Expe交易的成份股 或产生影响证明人抄录的另一边相等。,基金可以本需要量术语。, 供养者详细地检查 究剖析,基金资产的正式的清算,以达到支配的风险限额。 内,尾随离经叛道的行动最低消费。 (2 )股投 值得买的东西结成清算 由该基金塑造的股值得买的东西结成将有所不同。 确切的地清算,基金的值得买的东西使均衡也将受到限度局限。、 交易与履行的多种经营、新股票发行及另一边变化等相等,适时清算,以 抵押权前海开源钟正达农业一份净资产生长速度与标的越来越快的获利间的高 尾随离经叛道的行动最低消费与正相关性。基金领袖将举行成份股的变移性。 剖析,假使碰见变移性差的股将可以有理应用。由 股权限度局限,基金不克不及按成份股额外的。 同意成份 股,该基金将以有理的方法立志替换课题。。 1 )按期清算 遵照靶子的清算支配和S的预测,股适时值得买的东西 举行清算。 2 异形平差 整 本证明人的支配,因发行而补充物的越来越快的成份股、分派及另一边合法权利变化。 清算成份股时,,基金将遵照成份股的分量而方式。 确切的清算; 遵照基金的申购和履行,保密的值得买的东西结成清算,于是有 权势尾随靶子; 遵照法度、法规支配,越来越快的中成份股的使额外的是鉴于另一边特别原文 确切的多种经营, 本基金可以对值得买的东西结成施行举行好好地的可塑度和清算, 试图补充物尾随离经叛道的行动。 3 、建立互信关系值得买的东西 谋略 基金可以遵照变移性施行的必要。,到期的过失缺少年纪的内阁过失 息票分派。本基金建立互信关系值得买的东西结成将采用投下的的值得买的东西谋略。,根 据宏观经济剖析、剖析资金需要量走势断定下一位利钱率多种经营,应用过失。 证据限价技术,增大校样选择。 表现规范 钟正达农业越来越快的获利×95%+银 人民币利钱率存款(纳税后) ×5 % 风险结实益要点 该基金属于股权基金。,其怀孕风险和进项均高于混合型基金。、债前海开源农业分级 2015 年第 4 四分之一期刊 第 4 页 共 12 页

        证据基金与钱币需要量基金,保密的值得买的东西基金怀孕风险较高、较高 怀孕退让多种经营。 同时,基金是越来越快的基金。, 经过尾随证明人功能, 它与越来越快的和越来越快的所代表的公司似。 风险结实益要点。 从基金拆分的两大类,前海开源钟正达农业 A 一份 为了康健的收益一份,风险低,进项怀孕对立较低的要点。;前海 开源钟正达农业 B 一份 正进项一份,高风险与怀孕进项 对立高的特点。 基金理事 前海开源基金施行股份有限公司 基金托管人 奇纳河银河保密的需要量占有率股份有限公司 隶属分类学 基金缩写 前海开源农业分级 前海开源农业 A 前海开源农业 B 隶属分类学领域缩写 农业分级 大农业 A 大农业 B 隶属分类学基金市密码 164403 150253 150254 隶属分类学基金期刊航空站 基金一份等同 额 25,445, 份 11,242, 份 11,242, 份 隶属分类学基金的风险收 效益要点 下面所说的事基金是以股为根底的。 金,怀孕风险 产率高于混合碱。 金、建立互信关系基金和建立互信关系 币需要量基金,有价保密的 值得买的东西基金的高级的怀孕 风险、高怀孕进项 的训练。同时下面所说的事基金 为越来越快的基金,经过跟 臭迹越来越快的的越来越快的表示,具 证明人和证明人 该越来越快的代表公司。 似风险进项 征。 前海开源钟正达农业 A 股是不乱的。 进项类 一份,低风险 怀孕进项对立较低 要点。 前海开源钟正达农 业 B 分享是 雄健收 益类一份, 微风 风险与怀孕进项相关性 高要点。 §3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 主 要 财 务 靶子 单位:人民币元 首要财务靶子 期刊期( 2015 年 10 月1 日 - 2015 年 12 月 31 日 ) 1. 这一时间早已使筋疲力尽。 现进项 90,621.07 2. 现期红利

        4,316,481.36 3. 额外的几何平均 基金一份现在的红利 0.0387 4. 界石基金 资产净值 50,606,256.50 5. 界石基金 一份净值 注: 上述的基金业绩靶子阻拦抵押权金分店的本钱。, 数字 本钱后,实践收益水平较低。 上市数字。 ②这一时间早已使筋疲力尽。现进项指基金现期利钱收益、值得买的东西进项 、另一边收益( 被熏倒大众 容许值变化收益 推理阶段 关前海开源农业分级 2015 年第 4 四分之一期刊 第 5 页 共 12 页

        费后剩余物, 现期红利 为这一时间早已使筋疲力尽。现进项附带阐明现期公允付出代价变化进项。

         基 金 净 值 表示 .1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 进项 率 的 比 较 阶段 净资产生长速度 ① 净资产生长速度标 拟差Ⅱ 功能喻为规范 准退让 功能喻为规范 准屈从规范 准用绞船索牵引 ①-③ ②-④ 过来学期 0.89% 1.80% -11% -0.91% 注:本基金的表现规范为:钟正达农业越来越快的获利×95% +将存入银行人 钱币需要量利钱率(纳税后) ×5% 。 .2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 喻为 基 准 收 益 率 变 动 的比 较 注:基金的基金和约是 2015 年6 月4 日失效 ,表示方式 2015 年 12 月 31 日, 本基金成 李威人 1 年。 2。本基金的恢复术语为 6 个月,仓库栈完毕时的资产分派比率为。堕胎 2015 年 12 月 31 日, 该基金的使筋疲力尽术语还无满。 1 年。 前海开源农业分级 2015 年第 4 四分之一期刊 第 6 页 共 12 页

        §4 行政报纸 告 基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 简 介 姓名 税收 基金理事任期 保密的营业年 限 阐明 供职日期 离任日期 孙雅超 本 基 金 的 基金经 理 、 公 司 执 行 投 资 总 监 、 产 品 开 发 二 部负责人 2015 年6 月 4 日 - 7 年 本 基 金 合 同 生 效 起 至 披 露 堕胎日期不到年纪。; 孙雅超 先 生, 算学博士后。 延伸的的爱 建 证 券 研 究 所 创 新 发 展 部 领袖、 高级详细地检查员; 广达卡 券 理 财 产 品 部 量 化 产 品 系 列组长; 齐 路保密的部 举行就职典礼事情详细地检查总监。 在职者 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 值得买的东西执行遗产管理人的职责总监、 引起开采 二 部负责人。 注: 基金的头等基金领袖, 其 “供职日期” 基金 和约失效日, “ 离任日期” 遵照公司的确定 告知已收到辞退日期, 这不是头等个基金领袖。, “ 供职日期” 和 “离任日期” 遵照公司的确定。 约定日期和辞退日期。

        (2)保密的雇员服从相关性支配的意思。。

         管 理 人 对 期刊 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明 期刊期内, 基金领袖缜密的服从 中华人民共和国保密的值得买的东西基金法 及其变卖支配、 《前海开源钟正达农业越来越快的分级保密的值得买的东西基金基金和约》和另一边关系到法度法规的支配,遵照老实 信誉、勤奋的负责任准绳与施行与应用,在缜密的控制风险的根底上,基金持 某些人立志最大。 救济金。期刊期内,基金运作的作为一个整体法度接着,不伤害基金同意人的救济金。资产投入射程、值得买的东西 使均衡和值得买的东西结成适合相关性法度法规A。 公 平 交 易 专项 说 明 4. 公 平 交 易 体系 的 执 行 事件 期刊期内,基金领袖缜密的执行遗产管理人的职责刚要市带领微量,完 良好的成套体系和工艺过程,朕必不可少的事物缜密的控制杂多的事情的刚要执行遗产管理人的职责。,刚要操控 施行下的极度的基金和值得买的东西结成。 4. 异 常 交 易 行动 的 专 项 阐明 本基金于期刊期内不在非常市行动。期刊期内基金理事施行的极度的值得买的东西结成参加 市所的鉴于竞相投标在同一天到晚产生了变坏。 市较劣的的单边市量无超越市额。 5%的爱。 况。 前海开源农业分级 2015 年第 4 四分之一期刊 第 7 页 共 12 页

         报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析 期刊期内,二级需要量记住小幅增强放任自流。;基金如和约订约。,在仓库栈的无效期内缓缓地举行。 规范靶子静态尾随的变卖,为了变卖镇静运转。

         报 告 期 内 基金 的 业 绩 表示 高达2015 第12年 31个月 日 , 基金母前腹核为 元, 母基金份 净累计 元。现期刊期母基金一份净资产生长速度为 , 声画同步表现规范获利为 。 报 告 期 内 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 阐明 本基金期刊期内,无延续二第十普通日。基金同意人人数为 净值不到五千万元。。 §5 投 资 组 合 报 告 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况 序号 提出罪状 概略(元) 基金总资产使均衡 ) 1 合法权利值得买的东西 46,262,092.68 90.62 内幕的:股 46,262,092.68 90.62 2 基金值得买的东西 - - 3 定期地进项值得买的东西 - - 内幕的:建立互信关系 - - 资产供养保密的 - - 4 贵金属值得买的东西 - - 5 从事金融活动衍生品值得买的东西 - - 6 买进返售从事金融活动资产 - - 内幕的:买断 回购回购 从事金融活动资产 - - 7 将存入银行往来账结算等同 4,765,942 4 8 另一边资产 19, 0.04 9 开展成 51,047,853.35 100.00 5.2 报 告 期 末 由行 业 分 类 的股 票 投 资 结成 期刊航空站 越来越快的 投 资 按 工业 分 类 的 境内 股 票 投 资组 合 密码 工业类别 公允付出代价(元) 基金净资产额使均衡(%) A 农、林、牧、渔业 9,728,747.00 12 B 采矿业 - - C 粗制滥造 32,350,968 63.93 D 电力、使兴奋、毒和水上运动产 供给业 - - E 建筑业 - - 前海开源农业分级 2015 年第 4 四分之一期刊 第 8 页 共 12 页

        F 发行零售业 1,125,796.00 2.22 G 交通运输、贮存器与邮政服务业 - - H 忍耐餐饮业 - - I 教训信息、软件与教训技术术服务业 务业 - - J 从事金融活动业 - - K 房地工业 676,400.00 1.34 L 裂缝和生意服务业 1,540,799.00 3.04 M 科研技外科手术 - - N 蓄水、外界与公共设施施行 - - O 内在的服务业、服务和另一边服务业 - - P 教书 - - Q 卫生和社会任务 - - R 教养的、体育文娱工业 - - S 倍数 - - 开展成 45,422,707.68 89.76 5.2.2 报 告 期 末 雄健 值得买的东西如果 工业 分 类 的 境内 股 票 投 资组 合 密码 工业类别 公允付出代价(元) 基金净资产额使均衡(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 剪辑业 - - C 粗制滥造 - - D 电力、使兴奋、毒和水引起 产和供给业 - - E 建筑业 - - F 发行零售业 - - G 交通运输、贮存器与邮政服务业 - - H 忍耐餐饮业 - - I 教训信息、软件与教训技术 外科手术 - - J 从事金融活动业 - - K 房地工业 - - L 裂缝和生意服务业 839,385.00 1.66 M 科研技外科手术 - - N 蓄水、外界与公共设施施行 理业 - - O 内在的服务业、修理任务和另一边服务业 务业 - - P 教书 - - Q 卫生和社会任务 - - R 教养的、体育文娱工业 - - S 倍数 - - 开展成 839,385.00 1.66 前海开源农业分级 2015 年第 4 四分之一期刊 第 9 页 共 12 页

         报 告 期 末 由行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 结成 在期刊期完毕时,基金未能在香港值得买的东西。。

         报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细 5. 期刊航空站 越来越快的 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 十 名股 票 投 资金子目 序号 股密码 股规定 合计(一份) 公允付出代价 (元) 基金净资产额 使均衡(%) 1 000895 双慧开展 105,100 2,145,091.00 4 2 600201 Jinyu归类 56,300 2,081,411.00 1 3 002385 《大北方》周刊农 166,807 2,036,713.47 4.02 4 600873 梅花生物 187,600 1,838,480.00 3.63 5 000998 隆平高科 73,900 1,755,125.00 3.47 6 002004 奇纳河的康健 119,800 1,695,170.00 3.35 7 000792 盐湖股 65,222 1,674,900.96 3.31 8 600737 中梁土河 111,750 1,614,787.50 9 9 000061 农 产 品 87,100 1,540,799.00 3.04 10 600500 中化国际 109,800 1,406,538.00 2.78 5. 报 告 期 末 雄健 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 五 名股 票投 资金子目 序号 股密码 股规定 合计(一份) 公允付出代价 (元) 基金净资产额 使均衡(%) 1 002143 印度媒介物 20,700 839,385.00 1.66 注:在现期刊完毕时,基金仅同意上述的使栩栩如生地动作值得买的东西。。 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类学 的 债 券 值得买的东西 组 合

        在期刊期完毕时,该基金无同意建立互信关系。。

         报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细 在期刊期完毕时,该基金无同意建立互信关系。. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明 细 在期刊P完毕时,该基金不同意资产供养保密的。。

         期刊航空站 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 值得买的东西 明 细 本基金现期刊航空站未同意贵金属。 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细 该基金在期刊期完毕时不同意认股权证。。 前海开源农业分级 2015 年第 4 四分之一期刊 第 10 页 共 12 页

         报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 市 情 况 说 明 .1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细 该基金在期刊完毕时无值得买的东西股越来越快的提前地。。 .2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策 该基金还无值得买的东西于股指提前地。。 0 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 市 情 况 说 明 0.1 本 期 国 债 提前地 投 资 政 策 该基金还无值得买的东西于库藏债券提前地。。 0.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细 在期刊完毕时,基金无值得买的东西于库藏债券提前地。。 0.3 本 期 国 债 提前地 投 资 评 价 该基金还无值得买的东西于库藏债券提前地。。 1 投 资 组 合 期刊 附 注 1.1

        基金发行的十大保密的还无发行。,或年纪前编制期刊。 鉴于过失、处分沿革。 1.2

        基金值得买的东西前十只股未超越贮存物股。 1.3 其 他 资 产 塑造 序号 规定 概略(元) 1 存出抵押权金 12,969.82 2 应收账款账款 - 3 应收账款红利 - 4 应收账款利钱 1,684 5 应收账款申购款 5,161.09 6 另一边应收账款款 - 7 待摊费 - 8 另一边 - 9 开展成 19, 前海开源农业分级 2015 年第 4 四分之一期刊 第 11 页 共 12 页

        1.4 报 告 期 末 同意 的 处 于 转股 期 的 可 替换 债 券 明 细 该基金在期刊航空站不同意可替换建立互信关系。。

        1.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 有界限的 情 况 的 阐明 1. 期刊航空站 越来越快的 投 资 前 十名 股 票 中 在 流 通 受 限情 况 的 说 明 序号 股密码 股规定 传播有界限的学派的 公允付出代价( 元) 占基金资产 净值比率 (% ) 成圈约束特性描述 1 600873 梅花生物 1,838,480.00 3.63 顺利地事项 1.5.2 报 告 期 末 雄健 值得买的东西前 五名 股 票 中 在 流 通 受 限情 况 的 说 明 序号 股密码 股规定 传播有界限的学派的 公允付出代价( 元) 占基金资产 净值比率 (% ) 成圈约束特性描述 1 002143 印度媒介物 839,385.00 1.66 暂时停牌 1.6 投 资 组 合 期刊 附 注 的 另一边 文 字 描 述部 分 因第四家和五的原文,在子提出罪状积和私下可能性在残余部分差别。。 §6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单位:份 提出罪状 前海开源农业分级 前海开源农业 A 前海开源农业B 期刊期开端时的基金等同额 135,591,581.94 20,411,948.00 20,411,948.00 期刊期内基金交易一份等同 8,899,432.28 - - 减: 期刊结巴地说出 间基金 总履行一份 137,384,117.78 - - 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 (由--补充物)。 充分柱) 18,338,690.00 -9,169,345.00 -9,169,345.00 期刊期界石基金一份等同额 25,445, 11,242, 11,242, 注:拆分变化分享是本基金四级一份私下的配对物替换一份及按期、非普遍的股权替换。 §7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 事件 期刊期内基金理事未同意本基金一份。 基 金 管 理 人运 用 固 有 资产 投 资 本 基金 交 易 明 细 期刊期内基金理事未运用固有资产申购、履行、市基金一份。 前海开源农业分级 2015 年第 4 四分之一期刊 第 12 页 共 12 页

        §8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 无。 §9 备 查 文 件 目 录 备 查 文 件 含量 (1 )奇纳河证 券监督施行协商会议委托前海开源钟正达农业越来越快的分级保密的值得买的东西基金恢复的提出申请 (2 )《前海 开源钟正达农业越来越快的分级保密的值得买的东西基金基金和约》 (3 )《前海 开源钟正达农业越来越快的分级保密的值得买的东西基金托管合同书》 (4 )基金管 代劳资格证明书、营业执照和公司条例 (5 前海吐艳 源钟正达农业越来越快的分级保密的值得买的东西基金在命名期刊上各项公报的原版拷贝 寄存品名列前茅 基金理事、基金托管人问询处 查找方法 (1 )值得买的东西者 上班时间收费进入。,硬拷贝也可以按任务本钱交易。 (2 ) 值得买的东西者 假使对这份期刊有少许疑问,, 可以翻阅基金领袖前海开源基金施行股份有限公司。, 买主打扮 务电话机:4001-666-998 ( 无长途电话机费 (3 )值得买的东西者 进入基金领袖网站,网址: 前海开源基金施行股份有限公司 2016 年1 22个月 日